上交所张冬科副理事长在第100期董秘资格培训班上的致辞

佚名

2018-04-16 18:51 来源:中金网
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  董秘一是要懂党和国家的有关大政方针政策;二是要懂法、守法;三是要懂情怀、有理想。

  各位学员,大家上午好!

  我代表上海证券交易所欢迎大家的到来!在座的各位学员很荣幸,因为大家参加的是上交所举办的第100期董秘资格培训。1996年的春天,上交所第一期董秘资格培训班在上海举办,这是中国资本市场建设具有标志性意义的制度安排。22年来,我们共培训了26495人,为上市公司培养了众多优秀的董事会秘书和证券事务代表,也为资本市场输送了大批知法律、懂规则的专业人才。历届的董事会秘书资格培训班学员为上市公司、拟上市公司规范运行和不断发展做出了应有的贡献。

  借此机会,我讲两点信息供大家分享。第一,上交所的功能和职责是什么?第二,董事会秘书需要懂什么?

  一、上交所的功能和职责是什么?

  中华人民共和国证券法规定,交易所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监管证券集中交易,实行自律管理。具体讲,交易所有两大职能:一个是作为资源配置的投融资平台,另一个是为证券集中交易提供市场服务和自律监管。

  上交所经国务院批准于1990年设立。它是我国资本市场的重要基础设施,也是跨现期货的综合性交易所。目前,已形成了覆盖股票、衍生品、债券、基金等品种的产品体系。到2017年底,上交所上市公司达到1396家,聚集了大批国民经济的支柱企业和各个行业的龙头企业,以及越来越多的新经济和高技术企业。2017年上交所股票市场总市值33万亿元,股票交易额51万亿元,新增挂牌上市企业214家,IPO和再融资额7578亿元。目前,上交所股票总市值、股票市场交易额以及IPO融资额在全球交易所中均名列前茅。

  上交所还是我国重要的债券市场,是举足轻重的公司债市场。2017年上交所债券托管量超过7.4万亿元,占全市场10%。债券融资2.87万亿元,其中有1.43万亿元公司债,8800亿元地方政府债和5600亿元资产证券化产品。此外,还有绿色债、双创债、熊猫债等等。与此同时,上交所基金及衍生品市场近年来发展也较为迅速,基金产品达191只,总市值3395亿元,成交额7.82万亿元。上证50ETF期权已经成为全球第二大ETF期权品种,股票期权期末挂牌合约112只,成交面额4.85万亿元。

  近几年,上交所国际化步伐逐步加快。沪港通已年过三岁,与中金所、德国法兰克福交易所共同设立了中欧国际交易所,参股了巴基斯坦交易所、哈萨克斯坦阿斯塔纳交易所等,与全球50多家交易所签订了合作备忘录。目前,我们正在积极研究探讨与“一带一路”沿线交易所的深度合作。

  今后一个时期上交所有三大任务:第一是切实扛起交易所一线监管责任,在党中央国务院、中国证监会的领导下,根据依法、从严、全面监管的要求,加强市场监管、防控市场风险、保护投资者特别是中小投资者的合法权益。要持续完善上市公司监管、交易行为监管、会员监管三位一体的自律监管体系和市场风险监测、分析、预警体系,加大整治市场乱象力度,加强对债市、汇市、房市、大宗商品市场以及境外市场波动影响的研究,做好股市风险的预测预警。

  第二是服务国民经济改革大局,服务国家经济转型发展战略。包括配合供给侧结构性改革,支持实体经济,支持新经济。在这个方面要加大力度、加快步伐。要从蓝筹股为主的市场转型为具有多层次、包容性的新蓝筹市场。去年六月份,上交所实施了“新蓝筹”行动,“新蓝筹”就是“新经济”+“蓝筹”。新蓝筹企业包括:传统产业优化升级企业、新经济企业和高技术企业。其中既有在风口上的互联网、人工智能、生物医药等大型独角兽企业,也包括航天、航空、航海、高铁、高端装备制造等“国之重器”企业。实施“新蓝筹”行动,就是力图使资本市场反映国民经济转型升级新的发展趋势。新蓝筹企业、潜力新蓝筹企业是上交所发行上市重点服务的对象。

  第三项是要建设世界级交易所。前面提到的几项重要指标上交所都居全球交易所的前列,但是我们离世界级交易所还有差距,特别是体制机制、交易制度、组织结构、人员素质等方面,这是上交所未来要努力奋斗的目标。未来,上交所要建设成为技术领先、运行高效、结构完整、品种齐全、功能完备、市场透明、监管有效,与我国社会主义现代化强国相匹配的世界领先证券交易所。

  二、董事会秘书需要懂什么?

  根据通常的说法,董秘是上市公司的高管人员,由董事会聘任并对董事会负责,是上市公司与证券交易所之间的指定联络人。对外董秘要负责信息披露、投资者关系管理;对内要负责股权事务管理、公司治理、股权投资,要保障公司规范化运作等等。这些是董秘的基本职责。这些专业的技术性的知识,这次培训班上要具体授课,在此,关于董事会秘书需要懂什么,我讲三点个人看法。

  一是,董秘要懂党和国家的有关大政方针政策。具体讲就是要了解国家的经济发展和改革政策,了解当前我国资本市场发展建设的重大任务。党的十九大报告指出,“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期”,这是一个重大判断,也是当前经济工作的总要求。供给侧结构性改革是当前经济工作的主线。同时,要打好防范化解重大风险、精准扶贫、污染防治三大攻坚战。党的十九大报告还强调,要“深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展,健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线。”这是当前资本市场发展建设的重大任务。董秘应该了解并掌握上述精神,因为这是我国当前以至今后一个时期金融经济工作大政方针。

  二是,董秘要懂法、守法。具体讲就是要熟悉公司法、证券法,以及中国证监会和沪深两个交易所颁布的有关发行上市、市场交易、并购重组、信息披露等一系列条例、规章和制度。特别要清醒的把握到刘士余主席反复强调的依法监管、从严监管、全面监管的理念,这是确保资本市场实现“三公”,保护各类投资者利益的根本性措施,是中国资本市场的新常态,也是保证资本市场持续、健康、稳定发展的基石。

  三是,董秘要懂情怀、有理想。尽管当前我国经济运行较之于以往“不差钱”,但资本市场的投资资金仍是稀缺资源,而这些稀缺资源是给优质拟上市公司准备的。优质拟上市公司不仅要符合上市标准和发行条件,符合国家经济转型发展方向,同时优质上市公司、拟上市公司的企业家、董秘还要有情怀、有理想。优秀企业家、优秀董秘要有“国家复兴,匹夫有责”、“企业规范运行责无旁贷”的情怀。面对各种困难风险挑战要有坚定信心,面对企业快速发展还要有“居安思危,有忧患意识”等情怀。因为我们生活在一个大时代,一个现代科技与资本市场紧密结合的大时代,一个能使优秀企业家实现远大抱负的大时代,一个能够使中国的经济、产业和企业在国际舞台上领先并立于不败之地的大时代。因此,优质上市公司、拟上市公司的企业家和董秘要充分认识到这一点,而无愧于这么一个伟大的时代。

  最后,预祝第100期董秘资格培训班成功举办,也祝各位学有所获,学有所成。谢谢大家!

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